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又一場血雨腥風(fēng)要來了！投行真是越來越難干了

發(fā)布日期：2023-11-13 00:00:00 瀏覽量：0

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11月10日晚，證監(jiān)會官網(wǎng)更新兩則重磅通知。分別就修改《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定》、修改《首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》公開征求意見。




修
訂首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定

證監(jiān)會對《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定》進(jìn)行了全面修訂，主要涉及以下方面：
一是強(qiáng)化“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”。對檢查后申請撤回、檢查中多次出現(xiàn)同類問題、拒絕阻礙檢查等行為實(shí)施更為嚴(yán)格的制度約束。
在過往要求中，現(xiàn)場檢查對象確定后，若檢查對象撤回IPO申請，證監(jiān)會將不再進(jìn)行檢查，而此次修改后，即便IPO撤回證監(jiān)會也統(tǒng)一會進(jìn)行檢查且對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行處理，進(jìn)一步約束了個(gè)別檢查對象隨意撤回發(fā)行申請的問題，提高了企業(yè)申報(bào)責(zé)任的約束力和執(zhí)行力。
另外，若24個(gè)月內(nèi)，現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)過問題，發(fā)行人、保薦人等被罰后若發(fā)現(xiàn)同類問題且性質(zhì)嚴(yán)重，將會受到重罰。
二是規(guī)范檢查操作。進(jìn)一步明確檢查前統(tǒng)籌、檢查中推進(jìn)以及檢查后處理的具體程序及要求，統(tǒng)一檢查標(biāo)準(zhǔn)，提高檢查規(guī)范性。
三是對《檢查規(guī)定》中部分適用于核準(zhǔn)制的表述進(jìn)行調(diào)整。

修訂首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定

《輔導(dǎo)規(guī)定》意見稿對輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)提出更高要求，不僅要促進(jìn)輔導(dǎo)對象準(zhǔn)確把握板塊定位和產(chǎn)業(yè)政策，還需要充分了解輔導(dǎo)對象及“關(guān)鍵少數(shù)”的口碑聲譽(yù)情況。
所謂口碑聲譽(yù)情況包括四類。
一是違法違規(guī)情形。包括輔導(dǎo)對象及關(guān)鍵少數(shù)曾經(jīng)存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪的情況存在其他違法違規(guī)犯罪行為的情況；輔導(dǎo)對象及關(guān)鍵少數(shù)存在欺詐發(fā)行、重大信息披露違法等證券市場或者其他涉及國家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全、公眾健康安全等領(lǐng)域的重大違法行為的情況；輔導(dǎo)對象及關(guān)鍵少數(shù)存在違反證券期貨法律法規(guī)，并被給予行政處罰或采取行政監(jiān)管措施的情況；輔導(dǎo)對象及關(guān)鍵少數(shù)被證券交易場所給予紀(jì)律處分或采取自律監(jiān)管措施的情況；關(guān)鍵少數(shù)存在因涉嫌犯罪正在被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)正在被中國證監(jiān)會立案調(diào)查且尚未有明確結(jié)論意見等情況。
二是背信失信情況。包括關(guān)鍵少數(shù)目前或者曾經(jīng)屬于失信被執(zhí)行人；普通員工、債權(quán)人、持有股份不足百分之五的股東、主要客戶、主要供應(yīng)商、相關(guān)政府部門等對輔導(dǎo)對象及關(guān)鍵少數(shù)存在口碑聲譽(yù)方面的重大負(fù)面評價(jià)。
三是潛在風(fēng)險(xiǎn)。包括實(shí)際控制人存在與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營無關(guān)的個(gè)人重大債務(wù)、重大對外擔(dān)保，并可能難以正常履約；實(shí)際控制人違反社會公德造成嚴(yán)重社會不良影響或嚴(yán)重負(fù)面輿情的情形。
四是履行社會責(zé)任情況。主要是指輔導(dǎo)對象及關(guān)鍵少數(shù)存在損害國家和社會公共利益行為的情況。